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证监会有关部门负责人8日表示,002450康得新违法情节十分恶劣,一是2015年至2018年连续四年净利润实际为负;二是存在100多亿元不实货币资金;三是根据交易所规定,康得新已触发退市条件,*ST康得已于7月8日停牌。待后续作出行政处罚后,若触及交易所重大违法退市规则,企业将依规进入退市整理期。

〖 2019-07-09 〗 阅读 185 次 收藏 收藏夹回 个股 列表 】 【 返回资讯首页


康得新行政处罚确定后或面临民事赔偿责任
坚持顶格从重处罚 证监会严惩违法违规行为
□本报记者 昝秀丽
  □本报记者 昝秀丽

  

  近日,康得新因信披违法手段极其恶劣、违法情节特别严重,被证监会下达了行政处罚
预先告知书。证监会有关部门负责人8日表示,康得新行政处罚确定后或将面临民事赔偿责
任。上述负责人表示,目前证监会做出的行政处罚,只是追责体系的一个环节,证监会将发
挥立体追责体系作用,加大对违法违规案件处罚力度。

  释放从严监管信号

  证监会有关部门负责人8日表示,康得新违法情节十分恶劣,一是2015年至2018年连续
四年净利润实际为负;二是存在100多亿元不实货币资金;三是根据交易所规定,康得新已
触发退市条件,*ST康得已于7月8日停牌。待后续作出行政处罚后,若触及交易所重大违法
退市规则,企业将依规进入退市整理期。

  值得一提的是,此次对康得新案的处理过程中,证监会对主要负责人强调顶格处罚,对
其他责任人员给予从重处罚。分析人士指出,坚持顶格从重处罚释放出证监会从严监管信
号。“从重处罚”是指行政机关在法定的处罚方式和处罚幅度内,对行政违法行为人在数种
处罚方式中适用较严厉的处罚方式,或者在某一种处罚方式允许的幅度内适用较接近上限或
上限的处罚,而适用上限的处罚就是“顶格处罚”。

  此外,上述负责人表示,对于康得新信息披露违法行为,投资者可以根据最终做出的行
政处罚决定来追究上市公司虚假陈述的民事赔偿责任,行政处罚做出之后,当事人将进入资
本市场诚信档案体系中,受到诚信体系制约和诚信惩戒。

  证监会表示,下一步,将充分听取当事人的陈述申辩意见,以事实为依据、以法律为准
绳,依法进行处罚;对涉嫌犯罪的,严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。

  发挥立体追责体系作用

  上市公司乱象屡禁不止的主要原因之一是违法违规成本过低。对此,证监会有关部门负
责人提出,对案情严重的案件,监管层后续还会发挥立体追责体系作用。

  上述负责人指出,在对证券违法违规案件的追责过程中,行政处罚只是行政追责体系中
的一环,如果涉及到刑事责任,还要加入刑事追责。对于违法违规责任的理解,应放在立体
多层面理解,包括行政处罚追究、刑事追究、民事追究、诚信体系追究。

  证监会有关部门负责人指出,要用足用好现有规则严惩违法违规公司。一方面要用好现
有制度,做到违法违规行为的“三及时”,及时发现、及时制止、及时查处;另一方面,最
高法出台司法意见为科创板改革护航,明确科创板虚假陈述、欺诈发行法律责任,强化违法
违规者民事赔偿责任,提供了执法依据。证监会将在现有制度下,严肃认真惩处资本市场违
法违规行为。

  与此同时,中介机构将进入从严监管新阶段。证监会多次强调,绝不姑息中介机构与上
市公司相关主体串通违规。其中,对于中介机构围绕上市公司开展证券业务未勤勉尽责的,
证监会坚持一案双查,违法上市公司与不良中介一起处罚,严格处罚,绝不姑息,倒逼中介
机构诚实守信,勤勉尽责,发挥好资本市场“看门人”作用。

  此外,备受关注的是,目前,提高资本市场违法违规成本已形成共识并提上改革日程。
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